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　　[提要]本文结合我国装备制造业2005～2014年七个小行业面板数据，采用个体固定效应模型对产权结构与装备制造业技术创新进行研究。产权结构分为两大类，即国内资本和非国内资本。其中国内资本包括法人资本、集体资本、国有资本和个人资本，而非国内资本则包括港澳台资本和外商资本。研究结果表明：对于国内资本而言，股份化(法人资本主导)和民营化(集体资本主导)的企业促进装备制造业技术创新的增长。国有资本与个人资本对技术创新影响不明显。对于非国内资本而言，港澳台资本对装备制造业技术创新有阻碍作用，外商资本的影响较为微弱。建议政府在发展装备制造业时，加强发展法人资本和集体资本主导的企业，减少国有资本和个人资本的投入，同时对国外资本的引入加以控制和筛选。

　　关键词：装备制造业;技术创新;产权结构

　　一、引言

　　改革开放以来，我国经济发展迅猛，装备制造业也有了很大的发展。装备制造业是制造业的核心，也是国家基础性产业之一。现阶段虽然我国装备制造业规模位列世界**位，但由于技术创新没有达到发达国家水平，使得竞争力相对薄弱。政府出台一系列政策，但是为什么技术创新的能力进步的速度如此缓慢?原因在于影响技术创新的因素很多，不是在某一方面加大投入力度就能够取得很好的效果。本文根据目前我国装备制造业技术创新的相关文献，将集中从产权结构对技术创新的影响进行研究，产权结构分为国家资本、集体资本、法人资本、个人资本、港澳台资本和外商资本。不同的资本对技术创新有着不同的影响。本文采用个体固定效应模型，对产权结构与技术创新的关系进行了研究，并给出了相应的政策建议。首次系统地提出技术创新理论的是1912年SchumPete的《经济发展理论》。在此之后，国外学者对技术创新做了大量的研究。其中研究*多和争议*大的当属企业规模和市场结构对技术创新的影响，在市场结构、企业规模与创新关系方面，其实证的结果并不相同。在早期的实证研究当中，数据的采集和计量的方法存在着诸多限制，准确性往往存在偏差，这就导致了早期的研究局限性比较大。即使在后来的研究中，对数据的收集更加准确，对创新的衡量指标也有很大的改进，但是在总体的研究结果来看，结论仍然是不一致的。Jadlow(1981)、Kraft(1989)的研究表明了市场集中度对创新有显著正向影响，而Geroski(1990)、BroadberryandCrafits(2000)的研究则发现市场集中度对创新有显著的负向影响。BragaandWillmore(1991)、Gayle(2001)等发现企业规模与创新存在正相关关系。而其他很多研究却发现，企业规模与创新之间的关系在不同的行业中存在不同的关系。对于现有研究的观察，不难发现，对技术创新的影响因素的研究大多仍停留在企业规模和市场集中度上，而系统地对于产权结构与装备制造业的技术创新之间的影响的研究很少，而装备制造业作为社会经济建设和其他产业的技术装备的提供者，其发展决定了一个国家的产业的竞争力和工业水平。因此，本文根据数据的可获得性，选用装备制造业2005年到2014年的七个子行业的面板数据，采用双对数模型实证研究产权结构对于创新的影响。

　　二、计量模型设定

　　基于前文理论分析，为准确研究产权结构对技术创新的影响，还需要考虑到其他影响因素。根据数据的可获得性以及以往的文献的分析，其他控制变量主要包括以下几个：企业规模(ES)、市场集中度(MC)、政府投入(GIT)、R&D投入(R&D)。考虑到要考察的横截面包含总体的所有单位，个体与截面的差别主要体现在模型截距项的不同，本文建立个体固定效应模型，分两步对产权结构与装备制造业的技术创新影响因素进行分析。首先在不考虑产权结构变量的前提下研究各种因素对技术创新产出的作用(模型1)，然后再控制其他的变量，进一步考察产权结构变量对技术创新的影响(模型2)。具体模型如下：lnSNP=αi+β0+β1lnMC+β2lnGIT+β3lnRD+β4lnES+εit(1)lnSNP=αi+β0+β1lnMC+β2lnCPTE+β3lnGIT+β4lnRD+β5lnES+εit(2)其中，SNP代表装备制造业的创新水平。β0表示常数项，β1～β5表示变量对应的弹性系数，αi表示各子行业的固定效益截距项，i表示第i个装备制造业子行业，t表示年度下标。MC表示市场集中度。ES表示企业平均规模。GIT表示政府投入，RD代表R&D内部经费支出。CPTE代表产权结构，分别为国有资本(NC)、集体资本(CC)、法人资本(COC)、个人资本(PC)、港澳台资本(HMT)、外商资本(FC)。

　　三、计量结果分析

　　根据前文模型设定，分别以六种不同类型的产权结构作为解释变量，进一步研究产权结构与技术创新的关系，得到的估计结果如表1所示。(表1)国家资本对技术创新的影响不显著。国有产权具有模糊的非人格化产权特征。国家资本由于在国有企业里面所有者缺位，存在着非常严重的委托代理问题，因为没有有效的管理和激励机制，就存在很多的效率损失，往往是投入大，回报小。集体资本在5%的显著性水平下对技术创新有正向影响。集体资本主要集中在集体企业当中。总的来说，集体资本虽然没有私有企业那样明晰的产权界定，它属于更小范围的群体，因而全力和责任更加明确。法人资本在5%的显著性水平下对技术创新有正向影响。中国的法人资本所有制一般是多元化的股权结构，也更能适合垄断的大公司的发展需要。相比较于公有资本，法人资本的产权更加清晰，不存在委托代理问题。并且法人资本如今存在着两种经济效应：范围经济效应和速度经济效应。个人资本和创新呈现负相关关系，但没有通过10%的显著性检验。个人资本主要集中于私营企业和股份公司当中。私营企业虽然在管理和产权方面占有优势，但是由于装备制造业行业的特点，需要的资金量很大，而私营企业规模较小、资金匮乏、融资渠道不明朗，这就导致了他们不能够进行独立的创新，只能购买和模仿创新，这往往不能够跟上市场的需要，就使得个人资本在发展的过程中效率低下，企业也会失去创新的动力，形成一个恶性循环，使得个人资本对创新形成不显著的影响。港澳台资本在10%的水平下对创新有显著的负向影响，外商资本对创新有不显著正向影响。对于港澳台资本而言，他们在**从事生产经营活动的目的只是为了盈利，他们在一方面有着较高的管理水平、独有的创新技术;另一方面由于**只是其发展的子方向，他们不会拿出*好的技术来帮助装备造业的发展。

　　四、政策建议

　　本文运用2005～2014年中国装备制造业七个子行业的面板数据为样本，采用双对数模型，研究了中国装备制造业技术创新过程中的影响因素，并对产权结构在创新中的作用进行了探讨。通过研究发现，在装备制造业中，不同的产权结构对于创新有着不同的影响，总体而言，产权结构分为两种资本，国内资本和国外资本。国内资本包括国有资本、集体资本、法人资本和个人资本。其中国有资本和个人资本对创新有不显著影响，而集体资本和法人资本对创新有显著正向影响。国外资本分为港澳台资本和外商资本。港澳台资本对创新有显著负向影响，外商资本对创新有不显著正向影响。基于上述结论，要提升中国装备制造业的技术创新实力，首先要对产权结构进行合理分配。对于国内资本而言，股份化(法人资本)和民营化(集体资本)促进了生产力的增长，本文研究也证明了这一点，因而加强发展股份化和民营化的企业显得更为重要，这有助于我国自主创新能力的提高，而相比之下国有资本和个人资本的则对创新的推动没那么大。对于国外资本而言，无论是港澳台资本或者是外商资本，政府和企业在引进时，都要持谨慎的态度。同时要加强对外资引进的管理，提升企业引进技术的合理性。

　　作者：王学坤 单位：酉阳土家族苗族自治县工业园区管理委员会

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