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　　摘要：新能源汽车产业是国家创新体系中制造业转型升级的典型代表，在开放式创新和知识经济的时代背景下，面对政策补贴退坡和市场竞争的双重压力，新能源汽车产业需要通过技术创新实现可持续发展。双元性创新理论为新能源汽车产业技术创新的路径研究提供了一个新的视角。通过对双元创新的动因、制度环境的影响以及企业层面的双元认知等进行分析，提出新能源汽车产业技术创新的双元路径：政府层面政策引导和市场调控相结合，产业层面探索开发和利用深化两类创新市场并重，企业层面规范管理和柔性调整两种模式灵活运用。

　　关键词：双元性创新;新能源汽车产业;技术创新路径

　　一、引言

　　随着能源问题的加剧和信息时代的发展，新能源汽车产业已进入快速发展时期，逐渐成为各国争相打造的重要发展战略引擎。我国也相继出台了“中国制造2025”“战略新兴产业规划”等政策，将新能源汽车产业作为战略新兴产业，从而推动我国制造业的转型发展。习近平总书记在党的十九大报告中指出，“创新是引领发展的**动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破”。李克强总理在十三届人大二次会议上所做的政府工作报告指出，要“强化原始创新，加强关键核心技术攻关”。新能源汽车产业代表着汽车行业发展的未来，而技术创新能力是我国新能源汽车产业能够在竞争日益激烈的全球市场竞争中保持竞争优势的关键。如何通过优化技术创新路径实现新能源汽车产业的可持续发展，成为当下急需解决的问题。同时，新能源汽车产业具有传统制造业和高新技术产业的双重特质，除了传统制造业在劳动力方面的需求外，其发展更依赖于高研发投入、高智力密集、技术创新突破等。创新(Innovation)一词自被提出以来，受到了经济学者和管理学者的广泛关注，形成了诸多理论和方法。其中双元性创新被产业界广泛接受，也为新能源汽车产业的技术创新路径研究提供了一个可能的视角。研究新能源汽车产业的技术创新路径，对完善我国制造业转型背景下的创新理论、指导新能源汽车产业实现稳定可持续发展具有重要的理论意义和实践意义。

　　二、技术创新的双元性视角

　　1.双元创新的动因。随着社会经济的不断发展，产业内的竞争日益激烈，创新成为了引领发展的**动力。在此背景下，企业的创新行为和创新绩效引起了学者广泛的关注，在创新行为和绩效的研究过程中形成了诸多理论和方法。开放式创新、突破性创新、双元创新理论等的出现，为产业分析与发展战略的研究提供了丰富的理论基础。现有创新领域的研究大致从三方面进行，政府层面、产业层面和企业层面。政府层面的研究注重制度环境对创新的影响，产业层面的研究注重产业特质和竞争环境对创新的影响，企业层面的研究注重企业创新行为和创新绩效之间的关系。J.G.March(1991)认为开拓新市场的探索式创新和改良自身产品的利用式创新之间存在一种平衡，这种创新过程中探索式和利用式的平衡被Tushman和O'Reilly(1996)称为双元(Ambidexterity)创新。在新能源汽车产业中，这种双元性创新在企业、产业和政府等层面有着不同的需求体现和表现形式。在双元创新动因对创新行为和创新绩效的影响方面，研究多强调产业特质的调节作用，这反映了企业层面、产业层面、政府层面的交互作用。政府的扶持和市场的竞争可以激发企业创新行为，是企业进行创新活动的主要动因。一方面，政府为企业的创新活动提供激励制度，表现为直接技术补贴、税收优惠等政策;另一方面，市场中的产权异质性以及所在行业的特征等，影响着产业内的市场竞争性和政府在制定激励方案时的决策，对企业的创新活动有重要影响;此外，产业特征和产权异质性等因素对政府激励制度和企业创新行为之间的关系起着调节作用。刘亭立等(2018)通过对相关文献进行双元分析发现，在不同产业背景下，政府扶持和市场竞争对创新绩效的影响程度有差别;在高新技术产业领域，企业的创新绩效更容易受到政府扶持和市场竞争的影响。Poutanen等(2016)认为创新是一个复杂的过程，双元创新理论是对创新复杂性的一种可能解释。沈弋等(2016)认为企业的性质与企业所处的政策环境和市场竞争环境有关，并分析了企业的研发投入对企业绩效不同维度的影响。新能源汽车产业一方面有政府的系列激励制度扶持，另一方面所面对外部环境极为复杂，且产业具有高度不确定性，因此新能源汽车产业在进行技术创新活动时，更适合选择双元路经，该双元路经应整合协同不同层面的创新资源。2.制度环境的影响。双元创新理论的应用往往与制度理论结合，研究多元制度环境对企业双元创新的影响。一方面，制度环境的构成要素有一定的相似性，在这种同构制度机制的作用下，双元创新在演进方向和演进阶段方面也具有一定的相似性，一般表现为从企业内部创新双元化，到产业组织创新双元化，再到全方位开放式创新双元化;实现双元创新的方式有结构式和阶段式两种，结构式双元创新是从横向空间维度将创新组织和创新行为进行结构性分离，而阶段式双元创新是从纵向时间维度将双元创新的发展划分为不同的侧重阶段。在领先企业进行双元创新的过程中，制度多重性对其双元创新的演化路径起到了一定的影响。Wong(2004)对双元理论进行了实证研究，支持了探索式和利用式相融合的假设。另一方面，制度环境也存在差异，这种环境上的差异调节了双元创新行为和创新绩效之间的关系。良好的制度环境加强了企业外部网络特征和创新绩效之间的正向关系。3.企业层面的认知。不同于多层次的创新研究，企业层面的双元创新研究多注重组织特征甚至个体行为对双元创新行为的影响。在企业内部，组织导向、组织结构、组织惯性等对引导企业的双元创新行为存在影响。企业可以采用管理集中的科层组织结构，也可以通过网络化结构与外部组织建立联系，这种组织架构上的双元性对企业内创新资源有重要影响;企业与外部组织进行交流的时候涉及竞争与合作的权衡，正式合作与非正式合作的权衡等;企业内部的管理模式也涉及到无边界管理模式和职责清晰管理模式的权衡，集权与分权的平衡;在人力资源管理方面，也存在诸如结果考核和过程考核、物质激励和精神激励、领导员工关系远近等双元问题的权衡取舍。这种权衡取舍，在特定情况下是非此既彼的关系，如扁平化组织架构和层级式组织架构，而在大多数情况下则是共存调整的关系，如企业之间的关系既有竞争又有合作。FerreiraJ等(2018)认为组织导向在动态能力、竞争优势和企业绩效之间起着调节作用，并利用双元创新理论进行了论证。ChangYY等(2012)对中小企业的双元创新驱动路径进行了研究。DeVISSERM等(2010)从企业层面对组织架构双元性对创新绩效的影响进行了评价分析。

　　三、新能源汽车产业技术创新双元路经

　　近些年来，随着“中国制造2025”“战略新兴产业规划”等政策的出台，高新技术产业的创新发展成为研究的热点，特别是融合了传统制造业和高新技术产业双重特点的新能源汽车产业，也受到了广泛关注。通过对现有文献的梳理可以看出，新能源汽车产业的创新研究涉及多个角度，但是还没有根据产业特质、基于双元创新理论构建利用式创新和探索式创新双元模型、对新能源汽车产业技术创新路径展开分析的研究，以及没有在高度不确定性情境下如何通过双元路径进行技术创新的研究，对这些问题的探索有助于支持以新能源汽车为代表的高新技术产业在竞争日益激烈的市场环境中实现稳定可持续发展。新能源汽车产业技术创新的双元路经应通过制度、市场和组织等的双元性来实现。1.政策引导和市场调控的双元性制度。在政府层面，应提供政策引导和市场调控相结合的双元性制度。目前新能源汽车产业政策补贴退坡，新能源汽车产业依赖政府高强度扶持的阶段已经过去，新的补贴政策将进一步着眼于优化新能源汽车产业的生态环境，打造更有国际市场竞争力的新能源汽车企业。新能源汽车产业具有知识密集型、高研发投入和技术突破性等特征，在其发展过程中合理的政策制度安排、产学研一体化的合作、金融体系和科技服务体系的构建等是关键的产业创新驱动因素。应针对各个关键驱动因素进行政策支撑体系的构建，确保技术创新双元路经在政策层面的可行性。在新能源汽车产业发展的不同阶段，政府应提供相适应的政策加以引导：在新能源汽车产业发展初期，通过税收减免和财政补贴来扶持其发展;在新能源汽车发展稳定的阶段，应及时将其推向市场，通过市场的自主调控优化产业布局，此时的政府政策更加偏向于整车企业的上下游，注重培育产业生态;在新能源汽车产业发展的瓶颈期，政府层面应加大对产业创新的定向扶持力度，同时给予市场充分的自主调控的空间，以保证产业顺利度过瓶颈期，且在国际市场竞争中保有持续优势。目前，国家针对新能源汽车产业设立了***技术创新中心，该中心是政府政策引导和市场自主调控相结合的产物，将为新能源汽车技术创新提供更多更有力的支持。2.探索开发和利用深化的双元性市场。在产业层面，应维护探索开发和利用深化并重的双元创新市场。产业创新对于新能源汽车产业的稳定可持续发展具有重要意义，新能源汽车产业的创新路径，可以从微观角度，以产业创新过程为主线进行分析。如何在汽车制造领域的国际竞争中实现跨越式发展，打造具有国际影响力的新能源汽车品牌，是产业界组织和相关组织需要着重思考的问题。这种跨越式发展需要良性的创新氛围和合理的市场竞争环境做基础。电动化、网络化、智能化和轻量化是新能源汽车产业未来发展的大方向，这些领域内的技术创新水平也决定了我国新能源汽车产业产品的市场竞争力，其技术突破依赖于整个产业链密切的创新合作。我国新能源汽车产业创新系统总体的协同程度是趋于动态上升的，但协同程度的平均水平还不够高。这主要是由于技术引进与技术消化之间存在不协调，技术转移系统的不完善制约了创新系统整体的协同发展。在产业层面，完善的市场结构和产权结构、合理的企业规模以及足够的开放程度对产业中企业的创新行为都有正向影响。一方面，独立于产业链之外的第三方组织机构，如国家新能源汽车技术创新中心，在协同整合产业链资源和产学研创新合作方面具有独特的优势，是进行探索开发具有前瞻性的产业共性技术的*佳组织，但是其技术成果的转移和知识产权的交易等应有完善的市场制度进行保障。此外，研发实力较强的大型企业也是重大技术创新突破的潜在机构。另一方面，产业链上的企业对现有的技术成果应积极进行利用深化，完善产品和服务，充分开发细分市场。3.规范管理和柔性调整的双元性组织。在企业层面，应打造规范管理和柔性调整灵活变通的双元性组织。现有研究表明，创新文化等软环境、研发投入和产学研合作等对企业创新行为和创新绩效等都有正向影响，特别是当企业所处的市场竞争较为激烈时，良好的创新文化和密切的产学研合作更能促进创新，企业应通过确立领导者的创新意识、建设企业的创新文化、完善企业的创新制度、设立研发机构、进行研发经费的合理投入以及积极进行产学研合作等，推进企业的创新工作。以新能源汽车为代表的高新技术产业和制造业具有知识密集型、高研发投入等特征，学者对这类高新技术产业的创新路径的研究多从系统的视角进行分析，并将网络理论、创新生态系统等理论应用在产业创新的研究上。但同时，新能源汽车产业也是传统制造业的绿色发展和延伸，需要在传统生产管理方式的基础上做出管理模式的创新发展。一方面，新能源汽车产业中企业应保持一定的规范管理和生产模式，以保证常规生产管理任务的完成;另一方面新能源汽车产业中的企业，应积极进行网络化组织架构的搭建，积极利用产学研网络中的创新资源进行自主创新和协同创新，并且在组织内部搭建柔性化的组织架构，如建设战略指导部门、对外合作部门等，以其对新能源汽车产业的技术发展和高度不确定的市场竞争环境作出及时的战略调整和应对。

　　四、结语

　　新能源汽车产业作为制造业转型升级的典型代表，在发展初期，受到了国家政府和各级地方政府的大力扶持，取得了显著的发展成效。但在当下补贴退坡和市场竞争日益激烈的局势中，新能源汽车急需通过技术上的突破实现自身稳定可持续的发展。新能源汽车产业所处的环境具有高度不确定性，这要求其技术创新路径应更加变通，双元创新理论为其技术创新路径的选择提供了一个很好的视角。在政府层面，政策引导应与市场自主调控相结合，发挥两种制度的双重优势;在产业层面，产业应为探索开发的创新市场和利用深化的创新市场提供合理的制度保障，实现市场的拓展和深化;在企业层面，企业应打造同时具有规范特征和柔性特征的组织管理模式，在保障完成现有生产任务的同时，满足产业进一步创新发展的需要。在政策制定、产业创新和企业管理的具体实践中，还应根据具体情况对各个层面的双元性表现形式做进一步的细化，以满足新能源汽车产业技术创新的需要。

　　作者：田善武 许秀瑞

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